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金百临及子公司双吃警示函 私募承诺收益合同不完备
2019-11-15 11:58:15

内容摘要:江苏证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对金百临投资以及金百灵资产采取出具警示函的行政监管措施。上述涉事两家公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日

根据中国证监会江苏监管局网站近日发布的《江苏金百林投资咨询有限公司行政监管措施警示函决定》([2019年第72号)和《江苏金百林资产管理有限公司行政监管措施警示函决定》([2019年第73号),经调查,江苏金百林投资咨询有限公司(以下简称“金百林投资”)和江苏金百林资产管理有限公司的基金产品存在以下问题

一、金佰利投资管理下的财富一、财富六的基金合同不完整,违反《私募股权基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十条的规定。

二.金百灵资产在公司网站(www.jblfund.com)上公布托管私募股权基金产品时,“北山一号专项基金”的收益分配方式是“个人投资者:超额8%+ 30%”。机构投资者:剩余利润的80%,红利2基金为“超额利润的8%+30%;南方一号专项资金收入分配为“超额8%+ 30%”等。有通过互联网和其他公共媒体向不明对象进行宣传和推广,以及向投资者承诺最低收入等情况。违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第105号)第十四条、第十五条规定的。

江苏证监局根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第三十三条,现采取行政监管措施,对金百林的投资和金百灵的资产发出警告函。两家公司应高度重视上述事项,充分吸取经验教训,加强合规经营,并在接到决定后30天内向江苏省证监局提交书面报告。

据中国经济网记者询问,金百灵的资产是金百灵投资的全资子公司。金百灵投资的最大股东是金百灵(上海)投资管理有限公司,持股比例为80.20%。费小燕,金百灵投资的法定代表人兼董事长,同时也是金百灵(上海)投资管理有限公司的法定代表人、执行董事和总经理,最大股东,持股比例为81.61%。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十四条规定,私募基金管理人和私募基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得通过报纸、广播、电视、互联网等公共媒体或者讲座、报告、分析会议和通知、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件向不明对象进行宣传和推广。

《私募股权基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第十五条规定,私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不会流失或者最低收入得到保证。

《私募股权基金监督管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第105号)第二十条规定,募集私募股权基金应当制定并签署基金合同、章程或者合伙协议(以下简称基金合同)。基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条和第九十四条的规定。

募集其他类型私募股权基金,基金合同应当参照《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条明确规定当事人的权利、义务及相关事项。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是行政处罚的原文:

[行政监督办法]关于采取行政监督措施向江苏金佰利投资咨询有限公司发出警示函的决定

[[2019]72号

江苏金百林投资咨询有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

贵公司管理的基金合同内容不完整,违反《私募股权基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二十条的规定。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对贵公司采取出具警告函的行政监督措施。贵公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年9月3日

《[行政监督办法》【关于采取行政监督措施的决定》,附江苏金榜资产管理有限公司警示函

[[2019]73号

江苏金榜资产管理有限公司:

经调查,贵公司开展私募基金业务存在以下问题:

当贵公司在其网站(www.jblfund.com)上公布其管理的私募股权基金产品时,“北山一号专项基金”的收益分配方式为“个人投资者:超额8%+30%;机构投资者:剩余利润的80%,红利2基金为“超额利润的8%+30%;南方一号专项资金收入分配为“超额8%+ 30%”等。有通过互联网和其他公共媒体向不明对象进行宣传和推广,以及向投资者承诺最低收入等情况。违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第105号)第十四条、第十五条规定的。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我们正在采取行政监督措施向贵公司发出警告函。贵公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向我局提交书面报告。

(编辑:赵金波)

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